监管部门连续出台了一些办法，如券商本月起全面整理不合格资金账户、对券商年报作业提出具体实践的要求等，这些都是为完成券商转入惯例监管而做的衬托。

　　为此，监管部门连续出台了一些办法以完成这个方针，如券商本月起全面整理不合格资金账户、对券商年报作业提出具体实践的要求等。这些都是为完成券商转入惯例监管而做的衬托。

　　在本年举行的证券期货监管作业会议上，证监会提出了“三个改变”：监管重心从处理老问题为主向防备可能会发生的新问题改变；监管办法从过后查办为主向事前防备、事中操控、过后查办偏重改变；监管态势从被迫应急向自动防备改变。这“三个改变”十分适用于对券商的监管。

　　始于2003年的证券公司综合治理作业于2006年10月31日收官，一切问题券商的整理重整方案都已根本落定。经过三年多的大规模非惯例整理，从前困扰国内证券商场的问题券商总算被整理出局，券业全体复苏。

　　现在管理层现已在为自动防备监管发明条件。证监会日前发布了《关于证券公司2006年年报审计及信息发表有关事宜的告诉》，对相关事项作出布置。自7月1日起，一切券商应按新会计准则进行会计核算。一起，各会计师事务所在对券商2006年年报进行审计时，应加大对券商整改、重组状况及相关买卖行为、严重财物减值预备转回等事项的审计查看力度，并侧重重视触及公允市价选用及计价公允性问题。

　　专家指出，这是我国初次明确要求非上市券商全面发表经审计年报，标明管理层对券商运营状况的监管加强，有助于增强券商运营的通明度，防备券商运营风险，保护商场平稳。新准则的履行，将对券业发生积极影响。新会计准则关于选用IPO办法上市的券商来说，影响特别显着。自营事务核算办法的改变、以及自营事务追溯调整的状况将影响到券商历年的成绩。特别是对方案2008年上市的券商来说，2006年的浮盈金额将是影响追溯调整的要害。

　　别的，管理层于日前下发了《辅导证券公司客户买卖结算资金第三方存管的内部作业指引(第1号)账户整理》，要求券商在1月31日前开端账户整理作业。据了解，此次账户整理的规模为证券公司柜面买卖系统内为客户开立的一切生意类人民币资金账户，以及不合格账户触及的证券账户。从记者经过查询了解到的状况看，现在现已有券商为新开户账户建立具体的材料存案。

　　2006年年报计算显现，券商立异事务发明的获利已达到了其总获利的两成。在监管作业会议上，管理层提出了“以立异发展为要点，依照试点先行逐渐推开的准则，支撑证券公司做产品、服务和安排立异。持续推动职业整合，促进全职业转化运营机制、获利形式和改进职业形状”。而券商整理账户和年报的标准通明将对券商展开立异事务含义严重，对券商全体进入惯例监管轨迹也将起到很重要的效果。